還記得第一次交易台指期貨的時候，完全沒有擬定交易策略，更沒有設定停損。單單只憑盤中的走勢，觀察上下五檔的跳動，在委買單增加時，就跟著多單進場建倉，將所有的資金投入，買好買滿。進場後，價格每往上跳一次，我就得意一下，心裡默默地竊喜，覺得自己真的是太聰明了，第一筆交易就賺錢，交易有什麼困難的，心態整個膨脹了起來。突然間，就好像有人偷聽到了我的心裡話，迅速地對盤勢動手腳，走勢開始往下，以極快的速度，一路下殺，突破我的進場價位，絲毫沒有要停下的跡象。當時手邊還有工作要做，一下有人找我，一下有Mail要回覆。一面做事、一邊看盤，時不時就緊緊盯著盤面，深怕一不注意就虧損又繼續擴大，不斷祈求出現一個小小的機會，讓走勢反彈一下，好讓我出場。最後的結果可想而知，工作沒有做好，虧損也越來越深，當然，我也錯過一次小反彈出場的機會。最後，因為維持保證金額度不足，被強制平倉出場。
第一次的交易經驗，深深打擊我的信心。行情的起伏，情緒不斷受盤面影響，把我從幻想中狠狠的拉回現實。從浮利到浮虧，甚至最後的強制平倉，差一點就失去交易者的門票。我做錯了什麼？...
情緒的風險
交易新手剛進入市場時，通常會有的其中一個問題，就是建立過大的倉位，他們不知道如何控制進場資金與資本之間的平衡點，一下子就將倉位建滿，等到行情開始波動，腎上腺素就會跟著行情上下起伏、翻滾不已。當行情向上波動會帶來夠多獲利，心裡就開始產生幻想，期待著可以獲得更好的物質生活。結果，在興高采烈的同時，他錯過市場做頭的訊號，走勢反轉向下。行情向下波動則使他陷入恐懼，以致錯失市場打底的訊號，剛好賣在接近低點處。交易新手受自身情緒的影響，多於市場給予的關鍵訊號。要成為一名成功的交易者，你需要兼具自信與謹慎的態度，兩者缺一不可。你懷有自信，卻不知道如何收斂，就會變得狂妄自大，這正是交易人的致命特質。相反的，你非常謹慎，卻缺乏自信，遲遲無法扣下板機，這將使你錯失關鍵的機會。你需要滿懷自信地說：這檔股票會上漲，我的指標說他會繼續往上走，所以我要做多，跟著趨勢走。在此同時，你必須相當謹慎，執行的交易規模不會危害你的帳戶。你必須接受市場充滿不確定性，準備承受小額的浮動損失。當你對一筆新的交易信心大增，就不太會想到下檔風險。但如果你視而不見，就無法保護自己。當市場走勢對你不利，走到你預定的出場水準，不管你對那筆交易多麽有信心，都必須出場。自信與謹慎需要兼而有之，察覺這兩種相互衝突的感覺，並加以控制，正是情緒成熟的表現。
主導交易成敗的因素
關於這點，我將分類成主要的兩個部分，一是「內在情緒」，主要來自於人的本性。在演化過程中，所保留下來的一種本能反應。貪婪與恐懼，人性的本質，是我們最難控制的情緒，往往造成我們在交易過程中，產生錯誤的決定。在成為成功的交易者前，所面臨最大的問題，就是克服心中的貪與懼。當你的感性勝過理性時，驅使你成敗的關鍵不再是優秀的交易系統，而是不禁摧殘的情緒，一旦你成為情緒的奴隸，在市場的爭鬥中，你不在擁有優勢，而是待宰的羔羊。
再者是「外在環境」，現今全球經濟體系已經密不可分，其中又以第一大經濟體美國影響最大。當美聯儲每次的升息與降息循環，都會引來全球的溢出效應（Spillover Effect），各國央行、投行、交易者等金融市場參與者，都會緊盯著美聯儲的動作，預測各大市場的變化，為接下來的局勢提早佈局。
交易準則的目的
許多人認為市場行為是完全可以預測的，且依照精準的預測就能成為優秀的交易者，但事實絕對不是如此。在市場中交易，外在環境的誘惑、辨別龐大消息的真偽、內心的貪婪與恐懼，這些都會對交易結果造成深遠的影響。儘管這一筆交易，僥倖獲利，但持續用這樣的心態、模式，繼續執行交易，未來，將會是你失敗的關鍵。交易準則的宗旨是在人性的允許範圍內，盡量以客觀而一致的態度交易，最主要的功能是在克制你的情緒與行為。假定你已經具備金融交易的必要知識，其中最困難的部分是以正確的方法執行。交易者發生虧損最常見的原因則是未遵循交易準則，認為「這一次」例外。每個人都免不了發生這類錯誤，但這是可以控制的。如果你了解交易準則，而且重要的是了解他們存在的理由，那麼這是一種幾乎可以避免的錯誤。如果沒有交易準則，你的願望可能會主導交易決策，在市場交易中，你的願望十之八九無法實現。
建立交易準則
下列幾點，是我在交易學習過程中，參考幾本經典書籍，加以驗證過後，整理出必須遵從、不可打破的交易準則。這幫助我有一個基礎穩固的框架，讓我在市場交易的同時，確實處在安全的界線內，足以保護自己，將風險控制在最小化。
1.在每一筆交易前，訂出進場、出場的策略，控制入場資金與資本的比重，根據計畫進行交易，嚴格執行計畫，並為你的交易設下停損與停利位置，更重要的是，不要讓情緒影響你。
2.順勢操作，決定好你要在短期、中期、長期趨勢，哪種波動下進行操作，順著趨勢發展的方向做單。
3.設定停損，停損是每一筆交易中，一定必須要有的，沒有人可以百分之百預測未來的行情，當走勢不如預期發展，觸及停損點時，請務必確實出場。代表這筆交易你預測錯誤，或者是進場位置需要再調整，不要與市場爭論，控制好風險，獲利隨之而來。
4.每一筆交易承擔的風險，不超過總資金的3%。能在市場中存活，才有繼續戰鬥的資格
5.心存懷疑，立刻出場。當你對自己訂下的計畫產生質疑時，請先出場，重新檢視計畫中的疑問。市場中從不缺少機會，不用因為擔心錯過此時的行情而感到婉惜。
6.有耐心，不要時刻緊盯盤面，獲利是坐等出來的，不是盯出來的，保有耐心，讓行情發展。你有一套完整的交易計劃，進場後，停損停利位置設定好，就不要緊盯盤面，讓雜訊的波動影響你的情緒。當訊號產生時，就依計畫執行，剩下的，操心也沒用。
7.當你有獲利時，為了防止因大幅波動、回檔，導致獲利大幅流失，適時設定一個出場價位，保留一部分的獲利，了結入袋。
8.攤平虧損，將會使你進入一個無底的深淵中。
9.在流動性高的市場交易，這將幫助你在市場中減少進出場時的時間與損失；在波動性高的市場交易，才有價差空間，從中獲利。
10.避開小道消息，任何人提供給你的訊息，都必須經過你自己的交易系統驗證後，才可以執行。若與你的系統產生分歧，請放棄這次偶然的機會。
11.做波段交易者，大多選擇日K或周K作為趨勢判斷，再運用上一級的時間框架作為進場依據。當沖交易者則會選擇5分K或是1分K，甚至是緊盯每一筆的Ticks，才能掌握最佳時機。選擇合適時間的走勢圖，取得正確的訊息來源。
12.養成做交易記錄的習慣，記下每一筆交易的過程、價位、趨勢、損益等；撰寫交易日誌，描述每一筆交易時，思緒與情緒的狀態，日後可回頭做檢討、改進。
13.對於不同市場，必須了解並遵守規則。
虧損出場，並不表示就是一筆失敗的交易；有所獲利，也不代表是筆成功的交易。虧損，是每一位交易者都會面臨到的狀況，沒有百分之百不會賠錢的交易方式。不用因為小賠而感到失落，也不用因為小賺就覺得自己成功了。評價一位交易者的素質，取決於有沒有確實依照你所訂定的交易準則執行，做出理性且正確的判斷。
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